本通函之主要目的乃讓各人士，包括但不限於客戶、方正或其集團(tuán)公司(包括但不限於方正母公司、其附屬公司及其他海外辦事處(如有))或任何其他人士 (統(tǒng)稱「本集團(tuán)」)擬向其提供服務(wù)或產(chǎn)品的人士、公司客戶或申請(qǐng)使用本集團(tuán)任何成員服務(wù)的人士的股東、董事、高級(jí)職員及管理人員及其他與本集團(tuán)訂約的個(gè)人等 (統(tǒng)稱「客戶」)更清楚明瞭其在香港特別行政區(qū)《個(gè)人資料(私隱)條例》(香港法例第486章)(「條例」)下可享之權(quán)益、及提供予本集團(tuán)其有關(guān)個(gè)人資料之需要及原因。
(A)客戶於開(kāi)立或延續(xù)證券帳戶、方正為客戶進(jìn)行證券或本集團(tuán)提供其他財(cái)務(wù)服務(wù)時(shí)，需不時(shí)向本集團(tuán)提供有關(guān)資料。
(B)如客戶未能提供有關(guān)資料，可導(dǎo)致本集團(tuán)無(wú)法開(kāi)立或延續(xù)證券帳戶及/或提供證券服務(wù)或其他財(cái)務(wù)服務(wù)。
(C)本集團(tuán)在延續(xù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)作中(例如：當(dāng)客戶償還債務(wù)、使用電子交易服務(wù)、進(jìn)行證券及/或期貨的交易時(shí)或在一般情況下以口頭或書(shū)面形式與本集團(tuán)溝通時(shí))，本集團(tuán)亦會(huì)收集客戶之資料。
(D)本集團(tuán)可視乎情況，不時(shí)將客戶之資料使用、處理、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)移、披露及/或交換(不論在香港特別行政區(qū)（“香港”）或其他地方)，以作下述用途：
(i)處理財(cái)務(wù)服務(wù)之申請(qǐng)；
(ii)提供給客戶的服務(wù)及設(shè)施之日常運(yùn)作，包括信貸評(píng)估、統(tǒng)計(jì)或行為分析、編制及維持本集團(tuán)的信貸評(píng)分模式等；
(iii)為客戶買(mǎi)入、投資或賣(mài)出證券及/或期貨及進(jìn)行一般有關(guān)所有類型證券及/或期貨的交易；
(iv)提供信用查詢備考書(shū)；
(v)作出對(duì)於客戶的信用、其他狀況的檢查(包括但不限於信貸申請(qǐng)及定期或特別檢討該等信貸的情況)及查證客戶及其財(cái)政狀況及投資目標(biāo)，及使任何其他人能或協(xié)助其他人作出此等檢查及查證；
(vi)協(xié)助其他財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、銀行或信貸資料機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用檢查及追討債務(wù)；
(vii)備存客戶之信貸申請(qǐng)及信用記錄作內(nèi)部參考用途，及確保客戶維持可靠信用；
(viii)研究、設(shè)計(jì)供客戶使用的財(cái)務(wù)服務(wù)或有關(guān)產(chǎn)品；
(ix)推廣、推出、宣傳本集團(tuán)或特選公司的證券服務(wù)或產(chǎn)品(請(qǐng)進(jìn)一步參閱下文第(F)段)；
(x)確定本集團(tuán)對(duì)客戶或客戶對(duì)本集團(tuán)之負(fù)債款額；
(xi)向客戶及為客戶的責(zé)任提供抵押之人士追收欠款；
(xii)遵循向本集團(tuán)或其他合規(guī)方披露的責(zé)任、要求或安排，以及資料的使用需遵守：-
(1)在香港境內(nèi)或境外目前和將來(lái)存在的具法律約束力或通用的任何法律規(guī)定；
(2)在香港境內(nèi)或境外目前和將來(lái)存在的法律、監(jiān)管、政府、稅務(wù)、執(zhí)法或其他機(jī)關(guān)、或金融服務(wù)供應(yīng)商的自律監(jiān)管或行業(yè)組織或協(xié)會(huì)的任何指引或指導(dǎo)；以及
(3)本集團(tuán)基於財(cái)務(wù)、商業(yè)、業(yè)務(wù)或其他利益或活動(dòng)，根據(jù)本地或外地的法律、監(jiān)管、政府、稅務(wù)、執(zhí)法或其他機(jī)關(guān)、或金融服務(wù)供應(yīng)商的自律監(jiān)管或行業(yè)組織或協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定而承擔(dān)或執(zhí)行的目前或?qū)?lái)的任何合約或其他承諾；
(xiii)遵守本集團(tuán)爲(wèi)符合制裁或預(yù)防或偵測(cè)洗黑錢(qián)、恐怖分子融資活動(dòng)或其他非法活動(dòng)的任何方案就於本集團(tuán)共用資料及資訊及/或資料及資訊的任何其他使用而指定的任何義務(wù)、要求、政策、程式、措施或安排；
(xiv)使本集團(tuán)的實(shí)在或建議承讓人，或本集團(tuán)對(duì)客戶的權(quán)利的參與人或附屬參與人或受讓人評(píng)核意圖轉(zhuǎn)讓、參與或附屬參與的交易； 執(zhí)行將客戶之資料與客戶提供之其它資料比較(不論由人手或通過(guò)機(jī)器進(jìn)行比較)的程式(不論比較之目的為何)，包括但不限於為採(cǎi)取針對(duì)客戶之不利行動(dòng)而進(jìn)行之程式；
(xv)落實(shí)客戶有關(guān)交易或其它事項(xiàng)的指令，及執(zhí)行客戶的指示；
(xvi)為客戶於集團(tuán)的任何帳戶提供服務(wù)，不論該等服務(wù)由本集團(tuán)或任何其他人士提供，或透過(guò)本集團(tuán)或任何其他人士提供；
(xvii)組成可能獲傳遞個(gè)人資料之人士或本集團(tuán)公司成員的部份記錄；
(xviii)一切與上述有聯(lián)繫、有附帶性及有關(guān)之用途。
(E)本集團(tuán)會(huì)對(duì)持有之客戶資料保密，惟可能會(huì)視乎情況將有關(guān)資料提供給下述各方(不論在香港或其他地方)作第(D)段列出的用途：
(i)任何本集團(tuán)的辦事處或集團(tuán)公司、代理人、承包人、索償調(diào)查公司或協(xié)力廠商服務(wù)供應(yīng)者，以向本集團(tuán)提供行政、數(shù)據(jù)處理、財(cái)務(wù)資訊、電訊、電腦、債務(wù)追討、科技外判、付款或證券結(jié)算、清付或其他與本集團(tuán)業(yè)務(wù)運(yùn)作有關(guān)的服務(wù)；
(ii)付款銀行向出票人提供已付款支票之副本(而其中可能載有關(guān)於收款人之資料)；
(iii)信貸資料機(jī)構(gòu)；而在客戶欠帳時(shí)，則可將該等資料提供給催收公司；
(iv)本集團(tuán)在根據(jù)對(duì)本集團(tuán)或其任何分行及辦事處具約束力之法律、規(guī)定或法院指令、或根據(jù)由法律、監(jiān)管、政府、稅務(wù)、執(zhí)法或其他機(jī)構(gòu)發(fā)出並需本集團(tuán)之總、分行及辦事處遵守的任何守則、指引、通告或指引下，或根據(jù)本集團(tuán)之總、分行及辦事處向本地或外地的法律、監(jiān)管、政府、稅務(wù)、執(zhí)法或其他機(jī)關(guān)的任何合約或其他承諾（以上不論於香港境內(nèi)或境外及不論目前或?qū)?lái)存在的）而有責(zé)任或因公眾利益關(guān)係對(duì)任何人作出披露；
(v)本集團(tuán)之任何實(shí)在或建議承讓人、或就本集團(tuán)對(duì)客戶的權(quán)利之參與人/附屬參與人/受讓人；
(vi)特選公司，用作向客戶提供本集團(tuán)認(rèn)為客戶有興趣之產(chǎn)品或服務(wù)資料；
(vii)證券或其他資產(chǎn)登記於其名下的任何代理人，或者持有證券或其他資產(chǎn)的保管人；
(viii)本集團(tuán)代表客戶或?yàn)榭蛻襞c之交易或擬與之交易的任何人士，或代表該等人士的人士；
(ix)任何承讓人、受讓人、權(quán)利之參與人、附屬參與人、獲授權(quán)人、繼承人或證券帳戶協(xié)議經(jīng)約務(wù)更替而承受該協(xié)議的權(quán)責(zé)的人士；
(x)任何已與客戶有交易或客戶提議交易的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；
(xi)任何人士（為本集團(tuán)之利益而需予披露資料）；
(xii)任何在正常證券及期貨業(yè)務(wù)運(yùn)作下提供服務(wù)之人士；
(xiii)本集團(tuán)之會(huì)計(jì)師或法律顧問(wèn)；
(xiv)任何要求本集團(tuán)成員提供客戶參考資料而能出示客戶訂明許可的證明之人士；
(xv)任何持有客戶明示或默示同意之人士；
(xvi)任何與第(D)(xi)段有關(guān)人士。
(F)方正及/或方正期貨擬使用客戶的資料作直接促銷及方正及/或方正期貨須爲(wèi)此目的取得客戶同意（包括客戶不反對(duì)之表示）。基於此，請(qǐng)注意如下：
(i)方正及/或方正期貨持有客戶的姓名、聯(lián)絡(luò)詳情、産品及服務(wù)投資組合資訊、交易模式及行徑、財(cái)務(wù)背景及統(tǒng)計(jì)資料（下稱“指定資料”）可不時(shí)被方正及/或方正期貨用於直接促銷；
(ii)以下服務(wù)、産品和項(xiàng)目類別（下稱“指定服務(wù)”）可作推廣：
(1)財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)、證券及期貨、投資及相關(guān)服務(wù)和産品；及
(2)獎(jiǎng)賞、年資獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)惠計(jì)劃及相關(guān)服務(wù)和産品；
(iii)指定服務(wù)可由方正及/或方正期貨和/或如下人士（下稱“資訊使用者”）提供：-
(1)方正及/或方正期貨所屬集團(tuán)公司之任何成員；
(2)第三者財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券及投資服務(wù)供應(yīng)商；
(3)第三方獎(jiǎng)賞、年資獎(jiǎng)勵(lì)、聯(lián)名合作及優(yōu)惠計(jì)劃供應(yīng)商；
(iv)除推廣指定服務(wù)外，方正及/或方正期貨同時(shí)擬提供指定資料至上述所有或其中任何資料使用者，藉以用於推廣指定服務(wù)，並方正及/或方正期貨須爲(wèi)此目的取得客戶同意（其中包括客戶不反對(duì)之表示）；
(v)方正及/或方正期貨可能會(huì)從提供資料給第(F)(iv)段所述資料使用者中獲得金錢(qián)或其他形式的報(bào)酬，在取得客戶的同意或不反對(duì)之表示（如第(F)(iv)段所述），方正及/或方正期貨將通知客戶是否從提供資料給其他人士中獲得金錢(qián)或其他形式的報(bào)酬。
(vi)若客戶不願(yuàn)意方正及/或方正期貨使用或提供其資料予其他人士，藉以用於以上所述之直接促銷，客戶可通知方正及/或方正期貨以行使其不同意此安排的權(quán)利。客戶可隨時(shí)寄送要求退出信於方正及/或方正期貨（地址如下第(J)段所示），要求方正及/或方正期貨停止使用或提供指定資料用於直接促銷。
(G)客戶資料或會(huì)在本集團(tuán)或上述(E)段所述之接收資料者認(rèn)為適當(dāng)及有需要的香港特別行政區(qū)以外的其他司法管轄區(qū)處理、儲(chǔ)存及轉(zhuǎn)移或披露，並或會(huì)根據(jù)該地的慣例、法律、法則及規(guī)定(包括任何政府行政措施及政令)、由該司法管轄區(qū)的監(jiān)管或其他機(jī)構(gòu)發(fā)出的守則、指引、通告及指引處理、儲(chǔ)存、發(fā)放或披露資料。
根據(jù)條例中之條款及根據(jù)條例核準(zhǔn)及發(fā)出並會(huì)不時(shí)作修訂的個(gè)人信貸資料實(shí)務(wù)守則，任何客戶有權(quán)：
(i)向本集團(tuán)查核是否持有其個(gè)人資料及查閱該等資料；
(ii)要求本集團(tuán)更正有關(guān)其個(gè)人不準(zhǔn)確之資料；
(iii)查明本集團(tuán)對(duì)個(gè)人資料之政策及慣例、及獲告知本集團(tuán)持有之個(gè)人資料種類。
(H)本集團(tuán)在批核信貸申請(qǐng)時(shí)，可能參考由信貸資料機(jī)構(gòu)提供有關(guān)客戶的信貸報(bào)告。假如客戶有意索取有關(guān)其信貸資料，可要求本集團(tuán)提供有關(guān)信貸資料機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)詳情。
(I)根據(jù)條例的條款，本集團(tuán)有權(quán)就處理任何查閱資料之要求收取合理費(fèi)用。
(J)任何關(guān)於查閱或更正資料、索取關(guān)於個(gè)人資料政策及慣例或所持有的資料種類之要求，請(qǐng)向下列人士提出： 香港中環(huán)康樂(lè)廣場(chǎng)1號(hào)怡和大廈1715-19室方正證券 (香港)有限公司 資料保護(hù)主任 傳真：(852) 37981500
(K)客戶可隨時(shí)不再收取本集團(tuán)之宣傳郵件。如有需要，請(qǐng)向本集團(tuán)職員查詢。
(L)客戶明白其與本集團(tuán)職員的電話談話內(nèi)容可能被錄音及用作證據(jù)，而本集團(tuán)並不會(huì)再另行通知。
(M)本通函不會(huì)限制客戶在條例下所享有之權(quán)利。
(N)如客戶或客戶授權(quán)他人代行提供的資料有失實(shí)或誤導(dǎo)之處，本集團(tuán)不會(huì)向客戶負(fù)上任何責(zé)任。
(O)客戶明白本集團(tuán)之任何成員需按客戶的書(shū)面要求為第D段所述之各種用途停止使用客戶的個(gè)人資料而不收取任何費(fèi)用。本集團(tuán)之每一個(gè)成員須因此停止為該等用途使用客戶的個(gè)人資料。